1. 추진배경
□ 증권 투자시 계좌개설 등과 관련하여 투자자가 작성 및 서명하여야 하는 창구서류가 매우 복잡 다
기하고 목적별로 너무 많이 징구하고 있어 금융회사 창구업무의 효율성을 떨어뜨리고 투자자의 불
편을 야기하고 있음.
⇒ 투자자의 창구서류 작성부담을 줄이고, 투자판단에 필요한 정보가 투자자에게 충분히 명확하고
그리고 이해하기 쉽게 전달될 수 있도록 증권투자 관련서류(투자자 작성서류 및 투자상품 설명서
류)의 간소화와 충실화가 조화되도록 하는 방안을 마련하여 추진하고자 함.
2. 개선방안
가. 투자자 작성서류의 간소화
나. 투자설명서류 등 설명 또는 고지의 충실화
다. 증권계좌와 펀드계좌의 운용실적보고서 개선 추진
3. 추진방향
□ 금감원 주관하에 증권투자 관련서류의 간소화･충실화 방안을 마련하기 위해 증권회사(5사), 자산
운용회사(2사), 수탁회사(2사) 등의 금융회사와 증권업협회ㆍ자산운용협회ㆍ선물협회 등 실무자로
Task Force를 운영 중이며
□ 향후 동 작업결과를 바탕으로 구체적 개선내용을 고객과 창구영업직원을 상대로 재점검을 통해 보
완(feeback)을 하여 관련규정 개정 및 업무방법 개선을 금년내로 추진할 예정
※ 붙임 1 : 투자자가 작성하여야 할 창구서류 현황
붙임 2 : 펀드 최초 가입시 창구서류 작성 사례
붙임 3 : 설명ㆍ고지의무 충실화를 위한 조치
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