제1편 영업행위준칙 개요
제1장 증권회사 영업행위감독의 의의
1. 영업행위 감독의 의의
제2장 영업행위준칙 개편배경
1. 증권회사의 영업행태
2. 현행 영업행위 감독법규의 개선 필요성
3. 증권회사 영업행위 감독법규 정비방향
제2편 영업행위준칙의 주요내용
제1장 영업행위준칙 주요 개정내용
제2장 영업행위준칙 조문내용 요약
제3편 해 설
제1장 통 칙
1. 용어의 정의
2. 적용범위
3. 비조치의견서(No Action Letter) 제도 운영
4. 영업의 일반원칙
제2장 불건전 영업의 금지
1. 선행매매등의 금지
2. 자기매매를 위한 투자권유금지
3. 조사분석자료의 부당이용행위 금지
4. 손실보전의 금지
5. 일중매매거래자에 대한 위험고지
6. 불공정거래의 수탁금지
7. 자산관리자에 대한 부당편익 제공 금지
8. 경쟁제한행위의 금지
9. 부적격자의 투자상담 등의 금지
제3장 투자권유
1. 과당매매거래권유 금지
2. 투자권유
3. 매매권유와 관련한 이해상충예방
제4장 고객에 대한 정보제공
1. 매매거래전 정보의 제공
2. 매매거래 의 통지
제5장 공동투자물의 판매
1. 공동투자물 판매의 중립성
제6장 파생금융상품 영업
1. 계좌 개설시 확인의무
2. 파생금융상품 영업관리자
제7장 매매거래의 집행
1. 매매주문의 수탁
2. 전산에 의한 매매주문처리
3. 최선의 매매거래집행
4. 정당한 매매주문자
제8장 미수금의 정리 등
1. 미수금 등의 발생예방
2. 파생금융상품거래의 Margin Call
3. 미수금의 충당
4. 미수금 발생시 수탁 등의 제한
제9장 수수료·보수·성과급 등
1. 수수료
2. 수수료 배분의 제한
3. 성과보수의 제한
제10장 광고 및 일반인에 대한 정보제공
1. 광고의 내부통제 등
2. 자기관련정보의 제공 등
3. 제3자 입수정보의 제공
제11장 내부통제기준
1. 내부통제기준의 설정 및 운용
제12장 기록보관 및 관리
1. 기록보관 및 관리
제13장 보칙
1. 자기발행 유가증권의 창구판매 제한
2. 프랜차이즈 점포설치 금지
3. 일임매매계약의 체결 및 관리
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