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| 제목 | 증권회사의 혐의거래보고업무 지침 | ||
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| 기관명 | 증권업협회 | 작성일자 | 2001 . 11 . 26 |
| 첨부파일 |  |
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□ 증권회사의 혐의거래보고업무 지침
□ 혐의거래보고제도 해설(증권회사)
Ⅰ. 자금세탁방지제도
1. 의 의
2. 제도도입 배경
3. 현행 법령 주요내용
Ⅱ. 혐의거래보고제도
1. 보고대상 혐의거래
2. 내부보고체제 구축 및 운용
3. 보고업무
Ⅲ. 교육·연수 및 내부점검
1. 교육 및 연수
2. 내부점검
Ⅳ. 비밀보장, 면책 및 제재
1. 비밀보장
2. 면 책
3. 제 재
◆ 고객알기정책
1. 고객알기정책의 내용
2. 적용방법
3. 적용 대상거래
〈붙임Ⅰ〉 혐의거래보고서 서식 및 작성 방법
〈붙임Ⅱ〉 전제범죄 사항
□ 증권회사의 혐의거래유형 및 참고사례집
□ 세탁방지제도 관련 법규
1. 특정금융거래정보의 보고 및 이용에 관한 법률(1쪽)
2. 특정금융거래정보의 보고 및 이용에 관한 법률시행령(12쪽)
3. 관련규정(추후수록)
4. 범죄수익은닉의 규제 및 처벌 등에 관한 법률(24쪽)
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